中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天通報(bào)了對(duì)勝景山河首發(fā)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的處罰。其中，勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券被出具警示函的措施，相關(guān)保薦代表人的保薦資格被撤銷。同時(shí)，相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，以及上述中介機(jī)構(gòu)的簽字人均受到相應(yīng)的行政處罰。
  處罰事項(xiàng)
  勝景山河保薦人丟飯碗
  勝景山河因被媒體曝出IPO涉嫌造假，存在招股說(shuō)明書(shū)披露不實(shí)、銷售量大幅注水、收入利潤(rùn)虛增、高端產(chǎn)品勾兌、虛構(gòu)行業(yè)地位等事項(xiàng)，公司在上市前夜被緊急叫停。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于今年4月6日宣布撤銷勝景山河首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)決定。這是繼立立電子、蘇州恒久之后，證監(jiān)會(huì)第三次撤銷已過(guò)會(huì)公司的首次公開(kāi)發(fā)行股票核準(zhǔn)決定。證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人昨天表示，平安證券在對(duì)勝景山河進(jìn)行保薦時(shí)，沒(méi)有對(duì)該公司的客戶和關(guān)聯(lián)方進(jìn)行審慎調(diào)查，特別是對(duì)其前五大客戶沒(méi)有進(jìn)行任何訪談或者函證，對(duì)于會(huì)計(jì)師的審計(jì)報(bào)告也沒(méi)有進(jìn)行審核。因此，對(duì)保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監(jiān)管措施。
  處理科冕木業(yè)保薦人
  昨天，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了對(duì)科冕木業(yè)保薦人的處理情況。科冕木業(yè)保薦人民生證券馬初進(jìn)、張星巖由于盡職推薦工作不完善，證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件的監(jiān)管措施。
  資料：保薦人獲封“十大包裝黑手”
  作為平安證券的明星保薦人，在林輝保薦的5個(gè)項(xiàng)目中有兩個(gè)項(xiàng)目三年時(shí)間就宣布要賣殼。再加上此次勝景山河項(xiàng)目，市場(chǎng)一致認(rèn)為林輝可當(dāng)選為“十大包裝黑手”。公開(kāi)資料顯示，林輝是平安證券投資銀行事業(yè)部北京區(qū)域總部總經(jīng)理，具有10年以上投行工作經(jīng)驗(yàn)。
  下一步將完善保薦制度
  伴隨著新股破發(fā)、發(fā)行中止等情況的出現(xiàn)，市場(chǎng)上加強(qiáng)對(duì)保薦責(zé)任監(jiān)管、提高保薦質(zhì)量、避免虛假陳述和包裝上市等情況的呼聲再起。記者注意到，證監(jiān)會(huì)此前已對(duì)外發(fā)布了《關(guān)于保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查情況問(wèn)核程序的審核指引》。在發(fā)行審核過(guò)程中增加“問(wèn)核程序”，將所有保薦項(xiàng)目納入監(jiān)管范圍等。
  證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人昨天表示，下一步將完善保薦制度，盡快推出《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》；同時(shí)加大保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管，加大處罰力度；還要研究制定律所從事保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管細(xì)則。